*「ケイマン諸島ミューチュアルファンド法」「ケイマン諸島会社法」の合本を販売しています(税込6,300円)。現地でのファンド設立をご検討のお客様がご購入された場合には、現地のファンド登録業者、登記簿上の本店を提供する業者等の情報をお伝えし、さらにキャッシュバック致します。
第4条 規制ミューチュアルファンド
(1) ミューチュアルファンドは、第(3)項を遵守しているか又は第(4)項に基づく免除を受けていない限り、ケイマン諸島において又はケイマン諸島から事業を営んだり又は営もうとしたりしてはならない。ただし、次に該当する場合は、その限りでない、すなわち、
(a) ミューチュアルファンド免許の保有者であり、かつ、
(i) ケイマン諸島に登記簿上の本店を有しているか、若しくは、
(ii) ユニット・トラストの場合においては、銀行及び信託会社法(2003年改正)に基づき受託者の免許を受けている信託会社を有しているか、又は、
(b) 免許を受けたミューチュアルファンド管理者がケイマン諸島内においてその主たる事務所を提供している場合であって、
さらに、かかる要件の免除を当局により与えられたのでない限り、当該ミューチュアルファンドに関して、第(6)項を遵守した現行の募集文書が当局に提出されている場合。
(2) ミューチュアルファンドのオペレーターは、そのミューチュアルファンドが第(1)項に反しながらケイマン諸島において又はケイマン諸島から事業を営んだり又は営もうとしたりしないことを確保するものとし、さらに何人であれこの規定に違反する者は違法の罪に問われ、有罪となったときは罰金10万ドルを支払う責任を負う。
(3) ミューチュアルファンドは、次に該当する場合、すなわち、
(a) かかるミューチュアルファンドにおいて、
(i) 見込み投資家により購入可能なファンドの最小合計資本持分が4万ドル (又は他の通貨での相当額)であるか、又は、
(ii) 資本持分が、官報の公示により当局の指定する株式取引所(店頭市場を含む)に上場されており、
(b) かかる要件の免除が当局により与えられない限り、ミューチュアルファンドの現行の募集文書に関する詳細が当局に提出されており、
(c) かかるミューチュアルファンドが規定された方式により当局に登録されており、かつ、
(d) ファンドに関して規定された年次登録料金が支払われている場合は、第(1)項を遵守することなく、ケイマン諸島において又はケイマン諸島から事業を営み又は営もうとすることができる。
(4) 資本持分の保有者が15名を超えず、その多数によりファンドのオペレーターの選任又は解任ができるミューチュアルファンドは、第(1)項を遵守することを要しない。
(5) 第(1)項又は第(3)項を目的として、ミューチュアルファンドは、以下の場合、すなわち、
(a) ケイマン諸島において設立又は設定され、又は、
(b) 設立又は設定の場所にかかわりなく、その運営(その資産の全部又は実質的な全部の統轄を含む)又はその管理がケイマン諸島において行われているときは、
ケイマン諸島において又はケイマン諸島から事業を営み又は営もうとしていることになる。
(6) ミューチュアルファンドの資本持分に関する募集文書は、
(a) 資本持分に関するすべての重大な点について説明しており、かつ、
(b) 当該ミューチュアルファンドの見込み投資家が資本持分への応募又は購入をするべきか否かについて十分な情報を得て決定できるように必要なその他の情報を記載していなければならない。
(7) 第(6)項は、コモン・ロー又はその他の法律に基づく開示の義務を損なわない。
(8) 資本持分の継続的な募集があり、ミューチュアルファンドのプロモーター又はオペレーターが、
(a) 当局に提出された募集文書の情報、又は当局に提出された募集文書の規定された詳細に重大な影響を及ぼす変更を知っており、かつ、
(b) これを知るに至ってから21日以内に、適宜、かかる変更を組み込んで修正された募集文書又は修正された規定の詳細を当局に提出していない場合は、
ミューチュアルファンドは、第(1)項又は第(3)項(b)の遵守を目的として、現行の募集文書又はその現行の募集文書に関する規定された詳細を当局に提出したことにはならない。
(9) ミューチュアルファンドは、
(a) その登記簿上の本店又はその主たる事務所を変更し、又は、
(b) その受託者として業務を行う信託会社を変更しながら、
かつかかる変更を当局に通知していないときは、第(1)項を遵守していることにならない。
(10) 第(3)項及び第(4)項の規定にかかわらず、そのいずれかの規定が適用されるミューチュアルファンドも、第(1)項を遵守するように選択することができる。
[関連リンク]
ケイマン諸島の銀行口座開設、登記簿上の本店(Registered Office)開設等の情報